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梵蒂岡金融管理局年度報告:國際合作的具體成果

2019年有64起可疑活動的舉報案件,聖座金融管理局採取了四項預防措施。在與外國互換信息方面,超過370人或單位涉入其中。聖座正在加強內部與國際合作。

(梵蒂岡新聞網)聖座及梵蒂岡城國金融管理局(AIF)在2019年期間接獲了64起可疑活動的舉報案件,其中55起來自多個監管機構,4起來自梵蒂岡不同機構。金融管理局2019年度報告公布了以上數據,並解釋該機構如何與諸多外國監管當局互通信息。「國際合作帶來了種種具體成果」。

梵蒂岡金融管理局採取了四項預防措施,包括凍結銀行帳戶。此外,金融管理局也向檢察員辦公室提交了15份報告,並闡明「在提交的報告與接獲的舉報之間,比例呈現增長的趨勢」。2019年12月11日,梵蒂岡金融管理局與法院檢察員辦公室簽署了備忘錄,以「加強多項程序與措施」,確保外國傳來的信息得以保密。

這份年度報告也指出,「總體而言,舉報的質量日益提升」,這也是因為「指南提供了更精確的異常指標,以及更清楚評估風險的落實方法」。針對潛在的金融犯罪,大部分的案件「牽涉到外國人或機構,或是在國外作案,或是與外國法律體系有關。主要的可疑罪行涉及國際詐騙,涵蓋了稅務詐騙和侵吞財物。

梵蒂岡金融管理局在國際層級的工作格外繁重:在與外國金融監管機構的信息交流方面,超過370人或單位涉入其中。年度報告表示,這「帶來了具體成果」,有助於「探究更多法律體制,全面分析金融模型」,從而向梵蒂岡法院檢察員辦公室及其它國家的有關當局提交關於金融信息的重要材料。梵蒂岡金融管理局在2019年期間與其它國家的金管當局簽署了四份備忘錄,分別是芬蘭、庫克群島、捷克和塞爾維亞;從2012年至今,梵蒂岡金融管理局總共簽署了60份備忘錄。再者,金融管理局與外國監管當局就18起案件交換了信息,其中16起案件為梵蒂岡請求外國當局協助,2起案件是梵蒂岡接受外國當局的申請。

此外,梵蒂岡金融管理局在2019年也對宗教事業局(IOR)進行了兩次督察。第一次是在去年六月,旨在核實付款服務的技術層面是否符合現行法規,以及加入「單一歐元支付區」(SEPA)所需的各種要求。第二次督察是在八月,旨在核實打擊洗錢及資助恐怖主義的預防措施。

打擊資助恐怖主義始終是梵蒂岡金融管理局的「優先任務」。報告指出,在2019年期間,梵蒂岡金融管理局只接獲一起可能與資助這個現象直接或間接相關的舉報案。而在深入研究這起舉報案後,「顯示出缺乏任何能實際推測出資助恐怖主義行動的主觀或客觀條件」。因此,報告表明,「有關資助恐怖主義的風險等級為低」。

另外,金融安全委員會也指出,「反洗錢方面的風險為中低,打擊資助恐怖主義方面的風險為低」。已辨認出的主要風險關乎國際和跨境活動。然而,金融管理局的年度報告強調,若干領域仍有待加強,諸如:捐贈、非營利組織、公共行政部門,以及有關承包和採購的公共合同。

梵蒂岡金融管理局的報告闡述道,在2019年內,「與聖座和梵蒂岡城國有關當局的內部合作也相當繁重,不同權責部門之間針對423人或單位提出了24次互通信息的請求。「相較於前一年度,聖座與梵蒂岡城國不同權責部門之間的信息交流明顯增加」。

跨境的金錢流通則是大幅縮減。在2019年度,匯入和匯出的申報共有1121件,總金額略超過2163萬歐元;此前,在2018年度,申報數量為1239件,總金額超過2600萬歐元。2019年度報告指出,「金融管理局對申報案件作了分析,並未發現明顯的異常情況或風險指標」。因此,聖座竭力「在國際層面保障信息交流的合作,以防偷稅漏稅,並促進所有與宗教事業局維持關係的外國公民及法人履行其納稅義務」。

2020 July 04, 13:01